上述中小券商投行人士表示，從監管角度來看，在特殊時期特事特辦體現了監管的彈性和溫度。
此外，為了降低疫情對機構經營的影響，新設證券基金機構可以通過線上視頻方式開展現場檢查，後續補充核查，並支持公司在符合開業條件後盡快取得業務許可證；允許證券基金期貨經營機構推遲報送相關報表、實行許可備案電子化等。
“在保持有效監管的前提下，允許證券公司和基金公司推遲報送相關報表。通過實施彈性政策，充分體現了監管溫度，有利於行業機構在壓實疫情防控責任的同時，實現正常穩健運營。”上述中小券商投行人士表示。
為了提高證券公司參與化解民營企業特別是上市民營企業流動性風險的積極性，對於相關證券公司，在風控指標計算、私募基金子公司設立和產品備案、分類評級等方面給予監管支持。
此外，三大證券交易所、中國結算、各期貨交易所等證監系統單位，對上市公司、交易所會員、期貨經營機構等相關費用進行減免。
提高中介機構
服務效率和效果
為了引導行業機構發揮作用，助力抗疫和復工復產，監管部門亦出台激勵政策。如鼓勵證券公司積極發揮融資中介職能，支持受疫情影響嚴重地區和行業開展股權融資和債券融資；引導證券公司對股權質押、融資融券業務進行“柔性”處理，緩解融資主體流動性困難。 |
