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“兩強兩嚴”提升監管質效
http://www.crntt.hk   2024-03-16 14:22:17
 
  唯改革者進,唯創新者強,唯改革創新者勝。站在新方位,肩負新使命,唯有進一步依法從嚴監管市場,依紀從嚴管理隊伍,方能實現“增強資本市場內在穩定性”“助力建設金融強國”的新願景。

  依法從嚴監管市場

  有進有退,罰當其過,依法從嚴監管,資本市場內在穩定性方能增強。

  在發行領域,要嚴把入口關。“綜合運用審核問詢、現場督導、現場檢查等方式,督促發行人真實準確完整披露信息,全力把造假者擋在資本市場門外;也要堅持‘申報即擔責’的原則,審核中對多家存在信息披露違規、內控不規範等情形企業、相關中介機構和人員採取監管措施;還要嚴審重罰財務造假、欺詐發行,用監管的威懾力讓企業不敢‘帶病闖關’。”清華大學五道口金融學院副院長田軒說。

  在上市公司監管領域,應加大監管執法力度,確保公司監管“長牙帶刺”、有棱有角。趙錫軍認為,要全方位打擊違法違規行為,在“事後處罰”的同時也要兼顧“打早打小”“及時矯正”;更要傾聽市場聲音,回應投資者關切,解決事前防範不夠、穿透監管不夠、執法合力不夠、全方位立體式追責不夠等問題,縮小與投資者期待之間的差距。

  在稽查執法領域,應不斷加大監管執法力度,提高證券違法成本,切實提升稽查執法效能。“要強化違法違規線索發現能力,完善異常交易類線索的篩查機制;也要多措並舉加大行政處罰、刑事追責、民事索賠力度;還需從法律制度、司法執法方面進一步強化投資者保護。”南開大學金融發展研究院院長田利輝說。

  依紀從嚴管理隊伍

  金融強國建設需要強大的人才隊伍。在隊伍管理上,證監會直面作風建設等領域不足,將刀刃向內,嚴抓嚴管,力求在政治上、專業上、作風上、廉潔上過得硬,打造一支監管鐵軍。
 


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