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從嚴監管不放鬆 8家券商領罰單
http://www.crntt.hk   2021-11-23 10:02:36
(圖片來源:中國經濟網)
  中評社北京11月23日電/據中國證券報報道,監管對於券商合規經營的把控毫不放鬆!

  據中國證券報·中證金牛座記者不完全統計,進入11月,共有8家券商收到來自證監會及證監局的處罰決定,處罰涉及的內容包括內部控制不完善、投行業務未勤勉盡責、信息技術系統保障不足等。

  在業內人士看來,在註冊制的大背景下,作為中介機構的證券行業,正在朝高質量發展的方向前進,完善的合規風控體系將是券商穩健發展的的重要競爭力和關鍵保證。

  兩家券商子公司風險管控不到位

  根據證監會機構部最新公布的兩則處罰,財通證券和光大證券均因對子公司風險管控不到位等問題,被採取責令改正的監管措施。

  具體來看,證監會發現,財通證券子公司財通國際投資有限公司在境外經營放債業務,與兩企業簽訂的貸款協議於2019年7月到期後,未按規定到期終結,而是通過簽訂附加協議對貸款予以展期。二是財通證券對全資子公司的系統對接未有效覆蓋財通證券(香港)有限公司業務,風險數據集市未實現對該公司自營、投行及資管業務的對接。三是財通證券(香港)有限公司自2019年以來,多次出現為客戶下單時錯誤使用另外一位客戶賬戶的情形。

  而光大證券尚未實現對光大資本、光大發展、光大租賃3家子公司及香港子公司的系統對接。

  《證券公司和證券投資基金管理公司境外設立、收購、參股經營機構管理辦法》第十四條規定,證券基金經營機構應當充分履行股東職責,依法參與境外子公司的法人治理,健全對境外子公司的風險管控,形成權責明確、流程清晰、制衡有效的管理機制。
 


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