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北京銀行收兩張罰單共被罰4290萬
http://www.crntt.hk   2021-01-01 09:50:14
圖片來源:新京報
  中評社北京1月1日電/據澎湃新聞報道,北京銀行領到千萬元級別罰單。2020年12月31日晚間,北京銀保監局披露兩張關於北京銀行的罰單。

  其中一張罰單顯示,北京銀行因對外銷售虛假金融產品等11項違法違規行為,被北京銀保監局責令改正,並罰款3940萬元,另有19人被處以警告、罰款、取消任職資格、禁業等處罰。作出處罰的時間為2020年12月30日。

  北京銀行的主要違法違規案由包括:

  1.對外銷售虛假金融產品;2.出具與事實不符的單位定期存款開戶證實書;3.關鍵業務環節管理失控;4.同城清算業務憑證要件信息不真實;5.印章管理混亂;6.重要崗位員工輪崗管理失效;7.崗位制衡與授權管理存在缺陷;8.員工行為管理失察;9.案件風險排查不力;10.內審報告存在重大遺漏;11.信貸業務管理不審慎。

  在落實“雙罰制”方面,有19人一同被罰。其中,對王義、謝威、楊曉飛分別給予禁止終身從事銀行業工作的行政處罰;對劉月英、楊波、王瓊、顔鵬、劉穎分別給予禁止3年內從事銀行業工作的行政處罰;對毛燕、王蕾、辛欣、劉長喜、王燕分別給予禁止1年內從事銀行業工作的行政處罰;對王欣給予取消終身董事、高級管理人員任職資格的行政處罰;對徐中興、耿代路分別給予取消6年董事、高級管理人員任職資格的行政處罰;對王華強、李鬆、吳文傑分別給予警告並處50萬元罰款的行政處罰。

  另一張罰單顯示,北京銀行因下轄西單支行違規出具與事實不符的詢證函回函、存款證明,北京銀行現金管理業務以及西單支行內部控制存在缺陷等問題,被北京銀保監局責令改正,並罰款350萬元,有5人被不同程度處罰:對李娟、許文娟分別給予取消5年董事、高級管理人員任職資格的行政處罰;對穆童給予警告並處50萬元罰款的行政處罰;對戴煒、林袁分別給予警告並處30萬元罰款的行政處罰。罰單的落款時間為2020年12月23日。

          
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