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國信嘉利被暫停基金銷售6個月
http://www.crntt.hk   2020-04-29 11:27:16
 

  針對上述違規行為,江蘇證監局對國信嘉利基金採取出具警示函暫停辦理基金銷售業務6個月的行政監管措施,同時,要求國信嘉利基金進一步健全公司治理,加強內部管理,全面梳理合規風控流程,並按照相關法律、行政法規和中國證監會規定的要求落實整改,構建完備合規風控體系。

  東財choice數據顯示,截至4月28日,國信嘉利基金與江信、富榮、嘉合、南華等30多家基金公司的519只基金(A、C份額合併計算)開展了代銷合作。在目前具備基金代銷資格的153家獨立銷售機構中,該公司合作基金數量的占有率為8.89%,排第78位。

  或引發新一輪“解約潮”

  多家公募人士表示,第三方代銷機構若出現違法違規情況,基金公司一般會選擇暫停或終止合作。

  此前,泰誠財富基金銷售(大連)有限公司違規被罰,就曾遭遇多家基金公司密集公告暫停或終止合作。此次國信嘉利基金違規,也可能引來新一輪“解約潮”。

  北京一家基金公司電商部門人士告訴證券時報記者,一般而言,針對合作中已經出現的違規的第三方代銷機構,可以聯繫上的會協商終止合作協議;部分未能聯繫上的,會把終止合作協議給到律師,由律師出函履行告知義務,公司層面會發布終止代銷協議合作的公告。“與違規被罰第三方解約,主要是基於基金公司自身聲譽問題和對投資者負責的考慮,因為公募基金是投資標準化資產,並不會因為銷售渠道出問題影響到基金產品的正常投資和運作。”

  北京一家次新公募基金銷售部人士也向記者透露,她所在公司目前已經與泰誠財富終止合作,與國信嘉利基金還未終止合作。不過,“對於有被監管處罰記錄的代銷機構,不排除及時與其終止合作的可能”。 


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