中評社北京1月30日電／近日，證監會宣布，針對部分證券投資咨詢機構不當營銷和違規經營問題，加大執法檢查力度，整肅行業紀律，集中查處一批個案，2018年58家咨詢機構或其分支機構被採取行政監管措施。下一步，針對證券投資咨詢業務仍將繼續保持從嚴監管態勢，對存在違法違規行為的咨詢機構，將綜合運用多種手段，嚴厲查處追究有關機構和人員的責任。
人民日報發表署名午言的評論文章表示，在資本市場中，證券投資咨詢並不算特別受人關注的領域，卻與很多人的利益息息相關，不少投資者都曾因為虛假、不實、誇大、誤導性的營銷而蒙受損失。加大對這個領域的市場監管力度，既能讓投資者權益得到更有效保護，也體現了對資本市場不斷強化監管、正本清源的決心。
中央經濟工作會議指出，資本市場在金融運行中具有牽一發而動全身的作用，要通過深化改革，打造一個規範、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場。這一功能定位凸顯了資本市場改革發展的重要性，也指明了市場未來前進的方向。“規範、透明、開放、有活力、有韌性”，這幾個關鍵詞相互關聯、缺一不可，而規範、透明被放置在最前面，則表明健康度對於資本市場的重要意義。沒有規範、透明，市場的活力和韌性就無從談起，沒有規範、透明，市場的進一步開放也會受到很大影響。將規範與發展並重，讓市場環境更加澄淨透明，讓市場運行更加井然有序，資本市場發展才能蹄疾步穩，為服務實體經濟貢獻更大力量。
文章稱，近年來，相關部門在優化交易監管、激發市場活力的同時，也牢牢把握風險底線，強化依法全面從嚴監管，嚴厲打擊欺詐發行、虛假信息披露、內幕交易及市場操縱等違法違規行為，維護公平的市場交易秩序。尤其是一些肆意妄為、逃避監管、影響惡劣的機構和個人受到重罰，對違法違規行為形成了更有力的震懾。
文章指出，儘管成效顯著，但著眼現實，資本市場監管依然任重道遠。細看近期公布的20起2018年資本市場典型違法案例，涉及虛假陳述、欺詐發行、股價操縱、內幕交易等諸多方面，多數是市場的老問題，違法違規的具體手法卻有不少新花樣。由此可見，資本市場一些亂象有其頑固性、複雜性，而且會不斷出現新問題、帶來新挑戰。這其中，無論是實際控制人違法侵占上市公司利益，還是上市公司實施財務造假，涉嫌信息披露違法，或者操縱股票價格、涉嫌內幕交易等等，這些違法違規行為要真正得到遏制，一方面需要堅持從嚴監管不放鬆，另一方面也要不斷提升監管智能化、科技化水平，通過大數據、雲計算和人工智能等科技手段精准打擊，讓違法者無處遁形。
當然，探究一些違法違規行為，其深層次原因還是市場制度不夠完善。比如，一些上市公司出現的問題，大多與法人治理缺位、內控管理不足有關。要化解長期存在的難點、痛點問題，就要統籌信息披露、交易、退市、投資者適當性管理等各方面，以深化改革推動基礎制度建設，扎牢籬笆，堵住漏洞。有扎實完備的制度護航，資本市場持續健康發展就能得到更有力、更堅實的支撐。
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