值得注意的是，從數量分布來看，今年以來，華泰聯合、中信證券、華金證券、民生證券、廣發證券、第一創業、長江證券等券商均存在兩次及以上的保薦違規行為，並被採取監管措施。
多項實質性舉措陸續出台
針對“一查就撒”、“帶病闖關”等問題，近段時間包括證監會、各大交易所、中國證券業協會等均有實質性舉措出台。
證監會日前公布了券商2023年分類評價結果。其中，為服務全面註冊制改革，持續壓實保薦機構“看門人”責任，連續2年將IPO撤否情況列為專項評價工作，保持高壓態勢，對撤否率或者否決率高的公司，依據嚴重程度不同分別予以扣分，提升監管震懾。
今年5月，上交所向中介機構下發的《上交所發行上市審核動態》中，交易所通報了投行業務內部控制存在六個方面的共性問題，包括紙質底稿與電子底稿不一致、未將項目執業質量評價納入重要崗位的薪酬考核要素等。
深交所也發布《關於進一步督促會員提升保薦業務執業質量的通知》，對註冊制下IPO保薦業務執業質量較低，內控風險較大的保薦機構，實施現場督導、專項自查的差異化監管安排。
“壓嚴壓實保薦機構的責任是市場化的資本市場得以順暢運行的重點所在。在我國全面實行股票發行註冊制改革後，市場主體需要歸位盡責，保薦機構必須承擔起‘看門人’責任。”田利輝表示，對於履職不力的需要嚴懲不貸、以儆效尤，讓其他保薦機構更為積極地踐行敬業、專業和勤業的要求，把真正優質的企業推向資本市場。
盤和林也表示，首先，強監管可以提高保薦機構的執業質量，避免違規行為，減少盡職調查不規範、出具的文件存在虛假記載、誤導性陳述等問題出現的幾率。其次，強監管保護投資者的合法權益，確保市場公平、公正、公開，增強投資者信心。最後，強監管促進保薦機構提高內部控制水平和風險防範意識，推動行業健康發展。 |
