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未勤勉盡責,東海證券被證監會立案!
http://www.crntt.hk   2023-02-08 12:05:55
  中評社北京2月8日電/據澎湃新聞報導,因開展獨立財務顧問業務涉嫌未勤勉盡責,東海證券股份有限公司(簡稱“東海證券”,832970.NQ)被證監會立案。

  2月7日,東海證券公告表示,於2月6日收到《中國證券監督管理委員會立案告知書》。因東海證券在金洲慈航集團股份有限公司(簡稱“*ST金洲”,000587.SZ)2015年重大資產重組中,開展獨立財務顧問業務涉嫌未勤勉盡責,證監會決定對該公司立案。

  對於被立案的影響,東海證券表示,該事項未對公司的經營活動產生重大不利影響,目前公司經營情況正常。

  “上述事項未對公司的財務狀況造成重大不利影響,目前公司財務狀況穩定。目前公司各項債券均按期足額付息兌付,未發生違約情況。上述事項目前對公司財務狀況及償債能力未產生重大影響。”東海證券進一步表示。

東海證券被立案調查,源於在*ST金洲重大資產重組中未勤勉盡責。

  *ST金洲由金葉珠寶股份有限公司更名而來。2015年2月3日,*ST金洲停牌籌劃重大事項。2015年5月31日,*ST金洲披露了《發行股份及支付現金購買資產並募集配套資金暨關聯交易報告書(草案)》等文件,擬通過發行股份與支付現金相結合的方式,購買中融(北京)資產管理有限公司等4位股東合計持有的豐匯租賃有限公司(簡稱“豐匯租賃”)90%的股權,交易對價為59.499億元。

  在2015年5月31日*ST金洲披露的《上市公司併購重組財務顧問專業意見附表第2號——重大資產重組》中,東海證券作為獨立財務顧問,對此次重組出具了意見。

  但在2022年11月11日,*ST金洲收到證監會下發的《行政處罰及市場禁入事先告知書》。經查明,*ST金洲2015年重大資產重組信息披露存在重大遺漏,未按規定披露豐匯租賃的關聯交易。根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度,證監會擬對*ST金洲、豐匯租賃責令改正,給予警告,並分別處以60萬元罰款。

  目前,*ST金洲已瀕臨退市。2023年2月2日晚間,*ST金洲公告表示,截至2023年2月2日,該公司股票已連續20個交易日收盤價低於1元,已觸及《深圳證券交易所股票上市規則(2022年修訂)》的交易類退市規定。根據相關規則,該公司股票自2023年2月3日起(周五)開市起停牌,公司股票交易存在被終止上市的風險。

  官網信息顯示,東海證券的前身是1993年成立的常州證券,2015年7月27日登陸新三板市場。目前,東海證券擁有東海期貨有限責任公司、東海投資有限責任公司、東海證券創新產品投資有限責任公司、東海國際金融控股有限公司等子公司,參股東海基金有限責任公司、江蘇股權交易中心有限責任公司。

  在2022年,東海證券預計實現營業收入13.895億元,同比(較上年同期)增長28.93%;實現淨利潤1.06億元,同比下降31.02%。

          
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