券商申請從事保薦業務時，無需再提交營業執照正本複印件，而是由審核部門自行通過公開渠道查詢核實；券商的董事、監事、高級管理人員任職備案，無需再提交擬任人身份證明文件，而是由申請人核實擬任高管人員的身份真實性；申請設立證券公司時，無需再提交證券公司股東、持股5%以上的實控人的證券或金融業務資格證明文件，由審核部門自行通過公開渠道查詢核實，但無法通過公開渠道查詢的，仍需提交；申請公募基金管理業務資格時，無需再提交法人資格證明文件及業務資格證明文件，由審核部門自行通過公開渠道查詢核實。
申請設立基金管理公司，變更持股5%以上的股東或公司實控人時，無需再提供股東所在地工商、稅務等行政機關出具的最近三年沒有對其進行處罰及不存在不良記錄等證明文件，公安部門出具的無犯罪記錄證明文件，商業銀行出具的信貸記錄證明文件，境外股東無需提交近3年是否受到所在國家和地區有關監管當局和司法機關處罰的說明，簡化後，境內機構僅需提供最近3年誠信合規情況說明（含人民銀行征信報告，工商、稅務誠信合規查詢文件等適當支撐文件）。
直接取消51項非必要或重複材料
《通報》顯示，證監會取消、簡化91項證券基金經營機構行政許可申請材料。其中，直接取消51項非必要或重複材料，整合26項無需單列的申請材料，簡化14項申請材料。 |
