中評社北京11月24日電／據中國經濟網報道，證券交易違法違規現象多種多樣，但監管基調從未改變。近日，證監會網站發布了對上海原點資產管理有限公司（以下簡稱“原點資產”）的行政處罰書，列舉了原點資產對3只個股的兩項違法違規行為，即：舉牌未信息披露和限制轉讓期買賣股票行為。
原點資產和法定代表人秦威完全認同調查結果，並接受處罰決定，最終公司被罰總計720萬元，秦威個人被罰120萬元。
中國人民大學法學院教授、博士生導師劉俊海向《證券日報》記者表示，原點資產交易行為是一種典型的“蒙面交易”行為。對於資本市場各方參與者來說，在努力維護促進發展的同時，也要遵守基本的法律法規。
出資人長達一年
位居前十大股東
根據證監會網站披露，原點資產控制使用“原點資產”“華寶信托有限責任公司－原點2號證券投資集合資金信托”“鵬華資產－中信證券－鵬華資產原點3號資產管理計劃”“鵬華資產－中信證券－鵬華資產原點5號資產管理計劃”“劉某強”“李某鳳”“於某珍”和“孟某興”等賬戶（以下統稱“原點資產”賬戶組），在交易用友網絡、益佰制藥、東軟集團中存在持股比例達到5%時，沒有按照規定報送有關報告、進行信息披露，且在限制轉讓期內持續買賣相關股票的情形，具體來看：
一是在2015年4月21日，原點資產持有“用友網絡”股份達總股本的5%，7月6日持股比例達到最高值約8.5%。
二是在2016年7月11日，原點資產持有“益佰制藥”股份達總股本的5%，8月26日持股比例達到最高值約6.39%。
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