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| （圖片來源：新華網） |
中評社北京12月30日電／據經濟參考報報道，2020年，嚴監管主線貫穿資本市場全年。通過強有力的稽查執法，證監系統傳遞了對於違法違規行為“零容忍”的信號。
同花順數據顯示，截至12月29日發稿時，年內兩市共有394家上市公司因各種違規行為，收到證監系統、滬深交易所發出的560張“罰單”。期間，證券監管機構還對上市公司股東、高管等主體作出329次處罰。據《經濟參考報》記者初步統計，上述889條處罰記錄中，有77條涉事主體被處以罰款，處罰金額共計6.65億元。2018年和2019年全年處罰記錄分別為481條和661條，涉及處罰金額分別為2.88億元和0.96億元。
信披違規是違法違規“重災區”
自2019年7月22日首批科創板公司上市交易，到2020年8月24日創業板改革並試點註冊制正式落地，註冊制改革不斷取得突破。監管層面更加注重信息披露工作，不斷完善信披規則。從處罰原因來看，889條處罰記錄中半數涉及信披違規。其中，涉及信息披露虛假或嚴重誤導性陳述的有138條，涉及未及時披露公司重大事項、未按時披露定期報告業績的有315條。
立案調查的情況同樣顯示，信披違規是上市公司違法違規的“重災區”。根據同花順數據，以立案調查公告日統計，證監系統年內發出調查通知書94份，調查原因為“涉嫌信息披露違規”的有71份，占比達四分之三。
滬深交易所也持續加強信批監管。深交所9月發布《深圳證券交易所上市公司信息披露工作考核辦法（2020年修訂）》，將上市公司信息披露工作考核結果記入誠信檔案，通報中國證監會相關監管部門和上市公司所在地證監局。11月，上交所發布《上市公司自律監管規則適用指引第3號——信息披露分類監管》，著眼公司、事項“兩區分”，對信息披露事項重點關注。記者從滬深交易所網站獲取的數據顯示，2020年1月1日至12月25日，兩家交易所共下發問詢函件2426份，其中，中小板發函755份，創業板發函1004份。
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