】 【打 印】 
【 第1頁 第2頁 第3頁 】 
原點資產違規舉牌3家上市公司 專家稱是典型“蒙面交易”
http://www.crntt.hk   2020-11-24 10:59:07
  中評社北京11月24日電/據中國經濟網報道,證券交易違法違規現象多種多樣,但監管基調從未改變。近日,證監會網站發布了對上海原點資產管理有限公司(以下簡稱“原點資產”)的行政處罰書,列舉了原點資產對3只個股的兩項違法違規行為,即:舉牌未信息披露和限制轉讓期買賣股票行為。

  原點資產和法定代表人秦威完全認同調查結果,並接受處罰決定,最終公司被罰總計720萬元,秦威個人被罰120萬元。

  中國人民大學法學院教授、博士生導師劉俊海向《證券日報》記者表示,原點資產交易行為是一種典型的“蒙面交易”行為。對於資本市場各方參與者來說,在努力維護促進發展的同時,也要遵守基本的法律法規。

  出資人長達一年

  位居前十大股東

  根據證監會網站披露,原點資產控制使用“原點資產”“華寶信托有限責任公司-原點2號證券投資集合資金信托”“鵬華資產-中信證券-鵬華資產原點3號資產管理計劃”“鵬華資產-中信證券-鵬華資產原點5號資產管理計劃”“劉某強”“李某鳳”“於某珍”和“孟某興”等賬戶(以下統稱“原點資產”賬戶組),在交易用友網絡、益佰制藥、東軟集團中存在持股比例達到5%時,沒有按照規定報送有關報告、進行信息披露,且在限制轉讓期內持續買賣相關股票的情形,具體來看:

  一是在2015年4月21日,原點資產持有“用友網絡”股份達總股本的5%,7月6日持股比例達到最高值約8.5%。

  二是在2016年7月11日,原點資產持有“益佰制藥”股份達總股本的5%,8月26日持股比例達到最高值約6.39%。
 


【 第1頁 第2頁 第3頁 】 


          
】 【打 印】 

 相關新聞: