中評社北京12月6日電／據中國經濟網報道，中國證券業協會近日發布證券公司保薦業務規則。該協會相關負責人表示，建立統一、規範的證券發行上市保薦業務標準，是多層次資本市場全面推行註冊制的重要基礎，對於促進形成能力和責任相匹配的“看門人”機制有著重要意義。
規則主要內容聚焦四個方面。一是調整保薦代表人管理模式，強化保薦機構對保薦代表人的管理責任，將保薦代表人准入資格考試改為非准入型的水平評價測試，將事前執業資格管理改為事後執業登記管理；加強保薦代表人執業行為自律管理，建立保薦代表人執業行為持續動態跟蹤公示機制。
二是建立保薦執業規範，細化保薦項目承攬、立項、輔導、盡職調查、推薦、持續督導等關鍵流程的工作要求，壓實保薦責任。
三是健全保薦機構責任體系，強化保薦機構內部問責機制，完善勤勉盡責的示範標準，加強證券中介機構保薦協作，推動各方主體歸位盡責，形成市場合力。
四是通過完善保薦機構執業質量評價、保薦代表人名單分類管理等多種自律管理機制，構建市場化的自律約束、道德約束、誠信約束、聲譽約束機制。 |
