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中國人民銀行法終於大修:違法處罰力度加大,罰款上限提至2000萬
http://www.crntt.hk   2020-10-24 11:15:36
 
  此外,第六十五條對於製作、發售代幣票券和數字代幣,以代替人民幣在市場上流通等行為也做了處罰規定:中國人民銀行應當責令停止違法行為,銷毀非法製作、發售的代幣票券和數字代幣,沒收違法所得,並處違法金額五倍以下的罰款;不能確定違法金額的,處十萬元以上五十萬元以下罰款。

  罰款上限提高至2000萬元

  現行《中國人民銀行法》、《商業銀行法》對違法違規行為的單位最高處罰金額為200萬元;《反洗錢法》對合規性違規問題的單位最高處罰金額50萬元,對致使洗錢後果發生的違規行為的單位最高處罰金額500萬元。事實上,這些規定都存在存在過與罰嚴重不匹配的問題。

  在此前證監會公布對康得新的行政處罰結果中,對康得新責令改正,給予警告,並處以60萬元罰款;並對其他相關當事人分別處以行政處罰及市場禁入措施,處以30萬元到90萬元不等的罰款。

  市場觀點認為,60萬元的罰款明顯過罰嚴重不匹配,懲戒力度相對偏輕,難以形成震懾。

  針對金融市場違法成本低的問題,《徵求意見稿》加大對金融違法行為的處罰力度,規定對情節嚴重的違法行為可以加重處罰,罰款上限提高至2000萬元;對取得人民銀行許可的機構增加責令暫停業務、吊銷許可證、市場禁入等處罰措施。

  中國人民銀行杭州中心支行行長殷興山認為,完善與違法行為性質相匹配的監管措施,根據違法行為的社會影響、對公共利益以及特定利益的損害程度等,確定適當的處罰種類、幅度,確保處罰的實施效果。對於違法性質嚴重的違法行為,加大行政處罰力度,必要時追究刑事責任。
 


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