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證券法修訂草案下周審議 四年三審有哪些變化
http://www.crntt.hk   2019-12-17 14:10:35
 
  草案二審稿還規定先行賠付制度。發行人因欺詐發行、虛假陳述或者其他重大違法行為給投資者造成損失的,發行人的控股股東、實際控制人、相關的證券公司、證券服務機構可以委托國家設立的投資者保護機構,就賠償事宜與投資者達成協議,予以先行賠付。

  多層次資本市場:作出原則規定明確三層次

  草案二審稿按照黨的十八屆三中全會提出的“健全多層次資本市場體系”的要求,增加了關於多層次資本市場的原則規定:將證券交易場所劃分為證券交易所、國務院批准的其他全國性證券交易場所(新三板)和按照國務院規定設立的區域性股權市場三個層次;考慮到國務院批准的其他全國性證券交易場所、按照國務院規定設立的區域性股權交易市場目前的發展情況,在證券法中對其只作原則性規定,授權國務院制定具體管理辦法。

  一審:證券從業人員“炒股”解禁

  據新華社報道,在2005年10月經過較大修訂之後,證券法時隔10年再度大修。20日提請全國人大常委會審議的證券法修訂草案共338條,其中新增122條、修改185條、删除22條。

  股票發行註冊由交易所審核

  證券法修訂草案是首次明確公開發行股票並擬在證券交易所上市交易的,由證券交易所負責對註冊文件進行審核。

  交易所出具同意意見的,向證券監管機構報送註冊文件和審核意見,證券監管機構10日內沒有提出異議的,註冊生效。

  值得注意的是,草案說明,註冊生效不表明國務院證券監督管理機構對股票的投資價值或者投資收益作出實質性判斷或者保證,也不表明國務院證券監督管理機構對註冊文件的真實性、準確性、完整性作出保證。
 


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