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星島:嚴懲失職保薦人 才可護金融中心
http://www.crntt.hk   2019-03-15 09:53:55
 
  不能為豐厚收入放鬆把關

  由於保薦人收取的費用來自申請上市的公司,公司成功上市,保薦人可以賺取豐厚收入,形成“利益共同體”,一些保薦人可能會為公司進行“上市化妝”,隱惡揚善。要保障投資者利益,就要令業界明白,嚴重疏忽職守誤導投資者的代價,會令保薦人得不償失,而實際主理審查工作的個人,亦要承擔責任。

  社論說,涉及今次處分事件的另一家上市公司中國森林,上市兩年即停牌,後來被頒令清盤,渣打主要負責其上市工作的人員就被停牌三年。除了今次罰款,證監早前還入稟法院,申請頒令要中國森林及其主要負責人、保薦人渣打和瑞銀、前核數師畢馬威,向小股東“回水”。

  本港近年上市集資位居全球前列,更是連續三年稱冠,很大程度是拜內地企業來港集資所賜,由於內地幅員遼闊,企業業務複雜廣泛,更加需要保薦人做好盡職調查,來保障投資者的利益,令股市不至成為無良商人藉蒙混上市“圈錢”的場所。中央亦希望本港進一步完善制度,監管機構須嚴密把關,來保持海內外投資者的信心,讓股市健康發展。


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